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            证监会与相关申请人达成行政和解协议

            来源:证监会 更新日期:2019-05-10 09:39:26

            正文

               近日,证监会依法与高盛(亚洲)有限责任公司(以下简称高盛亚洲)、北京高华证券有限责任公司(以下简称高华证券)以及高盛亚洲和高华证券的相关工作人员等9名行政和解申请人(以下简称申请人)达成行政和解协议。申请人已履行行政和解协议规定的义务,交纳 行政和解金 1.5 亿元人民币,并采取必要措施加强相关公司的内控管理,证监会依照规定终止对申请人有关行为的调查、审理程序。

               经国务院批准,证监会 于 2015年2月 正式发布 《行政和解试点实施办法》(证监会令第114号) , 在证券期货领域试点行政和解制度 。行政和解制度是适应资本市场快速发展需要,切实化解有限行政资源与行政效率之间矛盾,保护投资者合法权益的重要制度安排。 证监会将 严格按照实施办法等相关规定,依法有序推进行政和解试点工作,不断 总结经验, 探索执法方式创新,充分 发挥行政和解 在恢复市场秩序、保护 投资者 合法权益等方面的 积极作用 , 促进证券期货市场健康稳定发展 。

             

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